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為引導(dǎo)中央企業(yè)更好地通過建立科學(xué)案件管理體系保障自身權(quán)益、維護(hù)國有資產(chǎn)安全,2022年11月29日,國務(wù)院國資委對外發(fā)布《中央企業(yè)法律糾紛案件管理辦法(公開征求意見稿)》(以下簡稱《征求意見稿》),向社會公開征求意見。這是繼2005年《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》(以下簡稱《案件管理辦法》)印發(fā)后,國務(wù)院國資委為適應(yīng)新形勢新要求對央企法律糾紛案件管理提出的更新指示,也是央企進(jìn)一步深化企業(yè)法治建設(shè)的重要組成部分。
近年來,央企在踐行企業(yè)法治合規(guī)建設(shè)的同時,也積累了海量案件管理經(jīng)驗(yàn)與數(shù)據(jù)。充分發(fā)揮案件相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)及數(shù)據(jù)價值,對于提升央企法治管理水平具有重要意義。央企應(yīng)以本次《征求意見稿》為契機(jī),借助有效方法和手段,提前準(zhǔn)備案件管理體系建設(shè)和優(yōu)化方案,提升案件管理治理水平,充分挖掘和利用案件數(shù)據(jù)價值,為經(jīng)營決策、發(fā)展規(guī)劃提供支持,持續(xù)提升風(fēng)險管理、內(nèi)部控制能力及經(jīng)營管理能力。
央企案件管理面臨新挑戰(zhàn)
相較于《案件管理辦法》,此次發(fā)布的《征求意見稿》對案件管理機(jī)構(gòu)職責(zé)、管理機(jī)制等進(jìn)一步提出明確要求,是在《案件管理辦法》發(fā)布17年基礎(chǔ)上結(jié)合新的實(shí)踐要求進(jìn)行的提煉與升華,主要內(nèi)容包括:
兩版《案件管理辦法》重大內(nèi)容變化包括:
案件管理定位拔高至“一把手”工程,由法治建設(shè)第一責(zé)任人領(lǐng)導(dǎo),總法律顧問牽頭,法務(wù)管理部門歸口,業(yè)務(wù)及職能部門協(xié)同配合;
案件范圍擴(kuò)大,從側(cè)重重大糾紛案件管理升級覆蓋境內(nèi)外訴訟和仲裁糾紛,對國資委的定期匯報也從重大案件統(tǒng)計擴(kuò)大到全案情況統(tǒng)計和分析;
增加案件管理機(jī)制要求,需要構(gòu)建起覆蓋風(fēng)險排查、案件應(yīng)對、案件執(zhí)行、管理提升、類案預(yù)警、積案管理、年度報告、考核和信息化建設(shè)的管理機(jī)制,明確各職能部門對案件管理亦需承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé);
明確提出央企應(yīng)當(dāng)建立案件管理信息化系統(tǒng),提升數(shù)據(jù)綜合運(yùn)用能力,增強(qiáng)管理的針對性和有效性;
強(qiáng)化重大案件備案管理,提升多元化糾紛解決機(jī)制的運(yùn)用;
國資委監(jiān)督職責(zé)強(qiáng)化,增強(qiáng)對案件處理、備案等情況的監(jiān)督檢查。
從上述變化可以看出監(jiān)管對于央企案件管理提出了更高的管理訴求,央企案件管理已經(jīng)成為落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署,深化法治央企建設(shè)的重要一環(huán)。
傳統(tǒng)案件管理模式亟需提升
根據(jù)普華永道長期服務(wù)央企客戶的經(jīng)驗(yàn),傳統(tǒng)分散、被動的案件管理模式難以滿足國資委目前對于構(gòu)建集團(tuán)一體化的案件管理體系要求,主要挑戰(zhàn)包括:
案件多屬地管理,難以集中管控:集團(tuán)分子公司眾多,案件管理通常采用“屬地原則”,信息化、透明度程度較低,集團(tuán)難以統(tǒng)一管控;
法務(wù)被動介入,未充分發(fā)揮主動管理職能:法務(wù)通常涉入訴訟案件較晚,“被動處理“糾紛案件,沒有發(fā)揮主動管理職能;
證據(jù)資料分散,收集困難,影響勝訴率:案件數(shù)量多、類型復(fù)雜,涉及部門多,證據(jù)收集的完整性、正確性和效率受影響;
未建立清晰的法律案件糾紛上報、處理與備案機(jī)制:難以迅速統(tǒng)計、定位解決重大法律糾紛案件;
未形成集團(tuán)統(tǒng)一的律所庫,缺乏對律所律師的體系化管理:缺乏對律所律師的資質(zhì)審核、選聘管理、監(jiān)督管控、評價反饋的全流程體系管理;
案件流程依靠當(dāng)?shù)芈蓭熃?jīng)驗(yàn)管控,可復(fù)制的管理經(jīng)驗(yàn)少:糾紛案件更多依賴企業(yè)法務(wù)和外部律師的個人經(jīng)驗(yàn),未形成可復(fù)制的管理經(jīng)驗(yàn);
線下管理,信息透明度低,難以管控案件流程:缺乏執(zhí)行提醒與履約提示,生效裁判文書執(zhí)行慢,執(zhí)行難;
沒有案件管理系統(tǒng)或者案件案例系統(tǒng)主要側(cè)重流程節(jié)點(diǎn),未充分發(fā)揮案件相關(guān)數(shù)據(jù)的管理價值。
數(shù)字化,開啟案件管理新模式